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利益相反管理方針の概要

光世証券株式会社(以下「当社」といいます。)は、金融商品取引業等に関する内閣府令第70条の3第1項第3号の規定に従い、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下、「利益相反取引」といいます。)を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する体制を構築し、利益相反管理方針として策定いたしました。

    1.利益相反取引

    利益相反取引とは、金融商品取引法第36条第2項に定める当社が行う取引に伴い、お客様の得られる利益を不当に害するおそれのある取引をいいます。

    2.利益相反取引の特定・類型化

    当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり特定・類型化します。

         〕価証券に係るお客様の潜在的な取引情報を知りながら、当該有価証券について自己勘定取引を行う場合。

      ◆  ”堽瓢饂困坊犬訃霾鵑鰺しながら、当該資産について自己勘定取引を行う場合。

         運用を受託している顧客資産に係る売買注文を、グループ内の証券部門等他の部門を用いて発注する場合。

      ぁ  ,客様から売買注文を受けた有価証券等について、自己勘定取引、引受けへの参加または受託者・運用者等を通じ、何らかの関与をしている場合。

      ァ  ー社発行の有価証券または自己勘定において保有する有価証券を、お客様に推奨・販売する場合または自己が運用を受託している顧客資産に組入れる場合。

      Α  〕害関係者が発行または組成する有価証券を、お客様に推奨・販売する場合または自己が運用を受託している顧客資産に組入れる場合。更に、これらについて自己がバック・ファイナンスを行っている場合。

      А  ゞザ抜愀犬泙燭和侘関係にある複数のお客様に対し、資金調達やM&Aにかかる助言等を提供する場合。

      ─  ,客様に、引受けまたは有価証券発行に関する助言等を行いながら、他のお客様に当該有価証券取引の推奨を行う場合。

         資金調達に係る助言の提供先または与信先等であるお客様に関する投資リサーチを提供する場合。

         証券会社等の従業員が、お客様の利益と相反するような影響を与えるおそれのある贈答や遊興(非金銭的なものを含む。)の提供を受ける場合。

    3.利益相反の管理方法

    当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、または組み合わせることにより、利益相反を管理いたします。

         ‐霾鶻嵎匹寮瀉屬砲茲詆門間の情報遮断

      ◆  〕益相反取引の条件または方法の変更

         利益相反取引の中止

      ぁ  〕益相反の状況についてのお客様への開示

      ァ  ,修梁昭莪に応じた適切な方法

    4.利益相反の管理体制

    当社は、利益相反管理態勢の整備およびその運用等に関する事項を統括する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理部署を設置いたします。

    利益相反管理部署は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施いたします。

    また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。

    5.利益相反の管理の対象となる会社の範囲

    ・光世証券株式会社

以  上

(平成21年6月)